近日，证监会向证券公司通报了2025年分类评价结果 ，全行业参评公司共107家（母子公司合并评价） ，其中评价结果为A类的公司53家，B类公司43家 ，C类公司11家 ，A类公司中，AA级公司14家 。近年来证券公司各类别的数量总体保持稳定 ，A、B 、C类公司数量占比分别约为50% 、40%、10% ，AA级公司在A类公司中占比约25% 。
据介绍，相关部门下一步将重点做好2025年证券公司分类评价工作的解读，通过编发监管动态 、专题培训等多种方式 ，引导行业准确理解监管导向和重点要求 ，提升评价标准的透明度 、导向性和公平性，充分发挥好分类评价“指挥棒 ”的机制作用。
要点速览
引导证券公司发挥好自身功能 ，维护市场稳定健康运行 ，服务中长期资金入市
促进证券公司提高专业能力、提升服务实体经济质效
突出严监严管，坚持严而有度 、严而有效
分类评价指标体系主要分为四个部分
证券公司分类评价每年进行一次 ，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日 ，按照证券公司自评 、证监局初审、证监会复核的程序进行 。分类评价结果主要供证监会及其派出机构、证券行业自律组织 、证监会授权的单位使用，证券公司不得将分类评价结果用于广告 、宣传、营销等商业目的 。
自2007年启动以来 ，分类评价制度已经成为证券公司监管的基础性制度安排之一 ，是传递监管导向 、发挥监管“指挥棒 ”作用的重要途径，在有效实施审慎监管 、提高监管效能 ，引导证券公司强化合规风控、服务实体经济等方面发挥了重要作用。
今年8月 ，证监会修订发布《证券公司分类评价规定》，进一步完善分类评价制度体系，突出了促进证券公司功能发挥 、引导证券公司聚焦高质量发展 、鼓励中小机构差异化发展特色化经营等鲜明导向 。据了解 ，本年度的证券公司分类评价以修订后的《规定》为依据 ，平稳落实了各项新规定和新指标 。
分类评价指标体系主要分为四个部分：一是持续合规状况，根据证券公司被采取监管措施或行政处罚等情况 ，予以相应扣分。二是业务发展状况 ，根据主要业务收入、净资产收益率等经营性指标的行业排名情况，予以相应加分。三是风险管理能力 ，《规定》设置了资本充足 、治理和合规 、风险管理、信息技术 、客户权益保护 、信息披露共6大类47项具体指标 ，存在问题的予以相应扣分 。四是专项工作情况，根据证券业协会等开展的行业文化建设、履行社会责任、参与资本市场重大改革 、落实“五篇大文章”等专项评价结果 ，以及证券公司落实专项监管工作的情况 ，予以相应加分或扣分 。
监管“指挥棒 ”突出三大新方向
今年分类评价工作，贯彻落实党的二十届三中全会 、中央金融工作会议精神和资本市场“1+N ”系列文件要求 ，聚焦防风险强监管促进高质量发展主线 ，重点突出了以下原则导向。
引导证券公司发挥好自身功能，维护市场稳定健康运行，服务中长期资金入市 。一是增设互换便利相关工作专项指标 ，对积极参与的证券公司予以加分 ，新增证券公司自营投资权益类资产的业务发展加分指标，此外还延续了上市证券公司积极回购股份、现金分红等专项指标 。二是新增权益类基金销售 、基金投顾业务发展 、权益类资管产品发展等业务发展加分指标 ，鼓励证券公司在引入中长期资金、服务居民财富管理等领域加力发展 、特色化经营。
促进证券公司提高专业能力 、提升服务实体经济质效 。一是落实“并购六条”要求 ，加大对并购重组能力指标的加分力度，延续投行执业质量评价、新股发行定价能力专项加分 ，引导证券公司加强投行专业能力建设 ，发挥好直接融资“服务商 ”和资本市场“看门人 ”作用 。二是落实做好金融“五篇大文章”部署，将证券业协会组织开展的证券公司做好金融“五篇大文章”评价结果纳入证券公司分类评价中 ，督促证券公司加强组织管理和资源投入 ，因地制宜落实好“五篇大文章 ”的战略布局。此外，还延续了行业文化建设 、履行社会责任等专项评价 ，引导行业践行“五要五不 ”的中国特色金融文化；延续了参与北交所市场改革 、支持民企融资等专项加分 ，引导行业为民营企业和中小企业提供优质金融服务 。
突出严监严管，坚持严而有度、严而有效 。一是注重合规风控为本，坚持严监管 、零容忍原则 ，将证券公司 、分支机构、各类境内外子公司、董监高和主要业务人员等各类主体 ，以及行政处罚 、立案调查 、监管措施、自律措施等各类情形全面纳入评价范畴，传递强化全面合规风控的鲜明信号。二是注重整体实质判断 ，对合规风控能力较弱 、潜在一定风险的公司 ，充分运用《风险管理能力评价指标与标准》等评价规则，应扣尽扣 ，准确反映其合规风控整体情况 。三是突出廉洁从业监管 ，延续廉洁从业内部控制专项指标，对行贿受贿等廉洁问题从严扣分 ，同时持续加强从业人员监管 ，对违规入股 、违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分，督促公司健全人员管理机制 。四是加强统筹 ，避免同一事项重复扣分 ，并鼓励自查自纠，对“主动发现 、主动处理 、有效整改”的情形，按规定减轻或免于扣分。
（文章来源：中国证券报）
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